首宗金融科技创新实验业者“好好投资”将出沙盒落地。金管会证期局副局长郭佳君27日指出，开放证券商办理“基金交换”业务、金融科技创新实验申请人可申请改制许可为券商，新法规已预告完成，近日就可上路。

郭佳君表示，本次证券商相关法规做出两大修正，一是开放证券商办理基金居间业务，明订仅经营“基金居间”业务的证券经纪商资本额只要5千万元及筹设保证金1千万元、营业保证金1千万元，且经营本项业务的证券商应于银行设立“专用”的存款帐户办理款项收付，且不得流用。

二是开放金融科技创新实验申请人可申请改制为证券商，郭佳君表示，预告期间原本规定申请改制为券商，其申请日前一个月内经会计师查核签证之资产负债表“净值”不能低于实收资本额，但考量有些新创公司发行股份无面额，且多数新创公司初期都呈现亏损状态，因此略作放宽，改为净值不低于该公司股本之三分之二，也就是可容许小幅亏损。

但想改制为证券商的金融科技创新实验申请人，还要符合创新实验具有创新性、提升金融服务之效率、降低经营成本或提升金融消费者权益等成效，且申请人要是股份有限公司。

配合将于6月底实施的“股票造市者制度”，证期局也修正证券商管理守则，放宽股票造市者（限证券自营商）借券卖出价格限制。放宽证券商因应担任股票造市者提供买卖报价或避险需要，不受借券卖出价格不得低于前一营业日收盘价的限制。

郭佳君指出，此次修法将可扩大券业务范围，提供投资人多元投资管道，并可协助金融科技创新实验申请人的业务衔接与推动，以提升金融科技产业发展及竞争力。

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